среда, 20 июня 2018 г.

Forex trend limited nova zelândia


Australásia: Nova Zelândia.


Abaixo está uma lista de corretores de forex on-line que são regulamentados ou registrados na Nova Zelândia. Esteja ciente de que apenas porque um corretor está registrado no Registro de Provedores de Serviços Financeiros da Nova Zelândia (FSPR) não indica necessariamente que o corretor é licenciado ou regulamentado na Nova Zelândia ou em qualquer outro país. Todos os prestadores de serviços financeiros na Nova Zelândia são obrigados a se registrar no FSPR. Somente os corretores licenciados com a Autoridade de Mercados Financeiros da Nova Zelândia (listados como Autoridade Reguladora da FMA abaixo) podem, na verdade, ser considerados como sendo regulamentados na Nova Zelândia. Pode haver outros corretores que dizem que estão sediados na Nova Zelândia, mas não estão listados aqui porque não estão registrados no FSPR. Clique nos links no menu da coluna esquerda para corretores de forex em outros países.


(1) O ícone designa vários idiomas. Clicar no ícone mostrará ou ocultará os idiomas adicionais disponíveis. Clicar no nome do corretor antes do idioma levará você ao site dele nesse idioma.


(2) Quando possível, clicar na Autoridade Reguladora direcionará você para o site da autoridade reguladora na página desse corretor, uma lista de corretores licenciados por essa autoridade ou em uma página na qual você pode fazer uma pesquisa de entidades licenciadas.


Relatório de análise de tendências do Forex.


Preparado para você na quinta-feira, 5 de abril de 2018.


Dólar da Nova Zelândia / (FOREX: NZDLFX)


Análise de gráfico de varredura inteligente mostra que o termo negativo mais longo está fortalecendo. A ação do mercado pode sinalizar o início de uma grande mudança de tendência. Tendência de baixa queda.


Os Triângulos Comerciais são gerados usando um algoritmo proprietário que é composto de fatores ponderados que incluem, mas não se limitam a - mudança de preço, variação percentual, médias móveis e novos máximos / mínimos. A estratégia de negociação do MarketClub é baseada nos triângulos, saiba mais aqui.


Triângulos comerciais do MarketClub para o NZDLFX.


A tendência de longo prazo tem sido baixa desde 22 de fevereiro de 2018 em 1,4032.


A tendência do prazo intermediário tem sido baixa desde 22 de fevereiro de 2018 em 1,4032.


A tendência de curto prazo tem sido UP desde 3 de abril de 2018 em 1,3945.


Análise de Smart Scan para NZDLFX.


Com base em uma fórmula de tendência ponderada pré-definida para análise de gráficos, o NZDLFX marcou -65 em uma escala de -100 (tendência de baixa forte) a +100 (tendência de alta forte).


Declaração de Exigência Obrigatória do Governo dos EUA - Commodity Futures Trading Commission.


A negociação de futuros e opções tem grandes recompensas potenciais, mas também grande risco potencial. Você deve estar ciente dos riscos e estar disposto a aceitá-los para investir nos mercados de futuros e opções. Não negocie com dinheiro que você não pode perder. Esta não é uma solicitação nem uma oferta para comprar / vender futuros ou opções. Nenhuma representação está sendo feita de que qualquer conta terá ou poderá obter lucros ou perdas semelhantes àquelas discutidas neste site. O desempenho passado de qualquer sistema ou metodologia de negociação não é necessariamente indicativo de resultados futuros.


CFTC REGRA 4.41 - OS RESULTADOS DE DESEMPENHO HIPOTÉTICOS OU SIMULADOS TÊM CERTAS LIMITAÇÕES. A PARTIR DE UM REGISTRO DE DESEMPENHO REAL, OS RESULTADOS SIMULADOS NÃO REPRESENTAM A NEGOCIAÇÃO REAL. TAMBÉM, UMA VEZ QUE AS COMERCIALIZAÇÕES NÃO FORAM EXECUTADAS, OS RESULTADOS PODEM TER COMPENSADO PARA O IMPACTO, SE ALGUM, DE DETERMINADOS FATORES DE MERCADO, COMO A FALTA DE LIQUIDEZ. PROGRAMAS DE NEGOCIAÇÃO SIMULADOS EM GERAL TAMBÉM ESTÃO SUJEITOS AO FATO DE QUE ELES FORAM CONCEBIDOS COM O BENEFÍCIO DE HINDSIGHT. NENHUMA REPRESENTAÇÃO ESTÁ SENDO FEITA QUE QUALQUER CONTA PODERÁ OU POSSIBILITAR LUCROS OU PERDAS SEMELHANTES AOS APRESENTADOS.


Todos os negócios, padrões, gráficos, sistemas, etc., discutidos neste anúncio e nos materiais do produto são apenas para fins ilustrativos e não devem ser interpretados como recomendações consultivas específicas. Todas as idéias e materiais apresentados são inteiramente do autor e não refletem necessariamente os do editor ou do INO. Nenhum sistema ou metodologia foi desenvolvido para garantir lucros ou garantir a ausência de perdas. Nenhuma representação ou implicação está sendo feita que usando o MarketClub & trade; metodologia ou sistema gerará lucros ou garantirá a ausência de perdas. Os depoimentos e exemplos aqui utilizados são resultados excepcionais, que não se aplicam ao membro médio, e não se destinam a representar ou garantir que alguém obterá resultados iguais ou semelhantes. O sucesso de cada indivíduo depende de seu histórico, dedicação, desejo e motivação.


As ordens reguladoras da Nova Zelândia cancelam o registro do Forex Trend na lista FSP.


A situação em torno da problemática financeira Forex Trend Limited, corretora Forex de varejo com sede na Nova Zelândia, está piorando, já que a agência financeira do país ordenou hoje o cancelamento do registro da empresa do registro Financial Services Providers (FSP).


A Financial Markets Authority (FMA) expressou anteriormente suas preocupações sobre as operações da FX Trend. No início de maio deste ano, a FMA publicou uma advertência contra o Forex Trend, referindo-se a uma declaração do diretor da corretora, Manlai Zhang, que disse que a empresa não era capaz de cumprir suas obrigações com os clientes e está prestes a ser liquidada.


Forex Trend tem sido muito ativo em atrair clientes na Europa Oriental e na Rússia. A organização russa de autorregulamentação Forex CRFIN colocou o broker na lista negra em fevereiro de 2015. Isso aconteceu apenas uma semana depois que Alpari Ru publicou uma carta aberta, solicitando que o Forex Trend parasse de abusar da marca registrada “PAMM account”.


O Forex Trend é um membro do esquema de resolução de disputas financeiras (FDR) da Nova Zelândia - os clientes do corretor mal-intencionado são aconselhados a dirigir-se ao FDR para obter assistência.


Captura de tela da página do Forex Trend no registro da FSP, mostrando o histórico de ações após o registro da empresa em fevereiro de 2013. A última decisão é de hoje (10 de junho de 2015) e diz respeito ao “Cancelamento de Registro Direcionado pela FMA”.


A Forex Trend representa 60% das reclamações para o FDR da Nova Zelândia.


Os clientes da Forex Trend Ltd, a corretora de varejo de varejo que foi cancelada no início do mês pela lista de provedores de serviços financeiros (FSP) da Nova Zelândia devido a preocupações regulatórias, foram os mais ativos em entrar em contato com o esquema FDR durante o primeiro ano. suas operações.


De acordo com a última Newsletter do regime de compensação de investidores da Nova Zelândia, durante os 11 meses até 31 de maio de 2015, FDR recebeu um total de 423 queixas contra seus membros.


Dessas 423 reclamações, a grande maioria - 248 reclamações, ou 60%, vieram de clientes da Forex Trend Ltd.


Todas essas queixas foram apresentadas por residentes ucranianos, diz o boletim informativo. Quanto a isso, devemos observar que a Forex Trend afirmou ter inúmeros escritórios de representação na Ucrânia, incluindo um na capital do país, Kiev.


Todas as reclamações contra o Forex Trend dizem respeito a questões relacionadas à retirada de fundos, acrescenta o FDR.


Primeiro o membro (que é o Forex Trend) terá tempo para tomar sua decisão sobre as reclamações contra ele. Na ausência de tal decisão, o FDR assumirá e emitirá uma decisão resumida.


De acordo com o registro de FDR, o Forex Trend é seu membro e está listado como uma entidade no exterior.


Comentando os resultados da sua atividade nos primeiros 11 meses de operação (os 11 meses até ao final de maio de 2015), a FDR salienta que a maior proporção das reclamações recebidas diz respeito às plataformas Forex. O caso da BlackfortFX (não membro do esquema) também é mencionado em relação aos riscos associados ao comércio online.


A mensagem subjacente para os consumidores é de cautela ao considerar a negociação forex e outras commodities online. Os riscos são altos o suficiente, sem falar em entrar cegamente em acordos, especialmente antes de estabelecer a boa fé dos provedores.


Lista A-Z de todos os avisos FMA.


Para avisos emitidos antes de maio de 2011, consulte o arquivo.


Reguladores falsos.


Aconselhamos cautelosamente ao considerar quaisquer produtos financeiros ou empresas endossados ​​por essas organizações:


Commodities Futures Trading Authority Ltd.


Departamento de Controle de Investimento Estrangeiro.


Departamento de Negociação de Valores Mobiliários.


Comissão de Investimentos Financeiros e Conduta.


Conselho da Comissão dos Mercados Financeiros.


Comissão de Investimento Estrangeiro e Conduta.


Fusões & amp; Comissão de Conformidade de Aquisições.


A Comissão do Provedor de Serviços Financeiros (FSPC)


Bureau Internacional dos EUA para negociação.


Autoridade Comercial do Investimento Internacional dos EUA.


Grupo ABC123.


Data de publicação: 8 de fevereiro de 2018.


AB Financial Group.


Nome da empresa: AB Financial Group.


Endereço: 440 South Laselle Street, Suite 3300, Chicago, IL 60605, EUA.


Emails: info @ abfinancialservicesgroup, info @ nasdaqshareholdersupport.


Razão para advertir: A FMA está preocupada com reclamações no website acifxgold que implicam que o negócio é regulado na Nova Zelândia e associado à Apex Capital Investments Limited, o antigo nome de uma companhia incorporada da Nova Zelândia. Tendo se engajado com a empresa neozelandesa, entendemos que não há, de fato, nenhuma conexão entre o site acifxgold e a empresa, nem as atividades do site estão sujeitas a regulamentação na Nova Zelândia.


Data de publicação: 15 de julho de 2016.


Advisorcorp Limited.


Nome da empresa: Advisorcorp Limited.


Endereço: 602 Yaldhurst Road Rd 6, Christchurch 7676, Nova Zelândia.


Grupo de Aliança de Tóquio.


Nome da empresa: Alliance Group Tokyo.


Motivo da advertência: A FMA observa um recente alerta da Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos contra a realização de negócios com o Alliance Group Tokyo.


Informações adicionais: o aviso está disponível no site da Money Smart da ASIC.


Grupo financeiro americano.


Nome da empresa: American Financial Group.


Pessoas associadas: Stephen O. Smith, Brandon Robertson e James Lander.


Endereço: Rua Ten G, NE 6th Floor, Washington DC 20002, EUA.


Telefone: 852 1904 4132 também usado é 1 800 2020 227.


Data de publicação: setembro de 2011.


Ajay Kumar Vallabhaneni.


Nome da pessoa: Ajay Kumar Vallabhaneni (também conhecido como Ajay Kumar)


Razão da advertência: o Sr. Vallabhaneni já não está autorizado a prestar serviços de consultoria financeira. A FMA teme que o Sr. Vallabhaneni tenha se recusado a pagar o valor da carteira de um investidor quando solicitado.


Data de publicação: 25 de fevereiro de 2013.


AIO Global Limited.


Nome da empresa: AIO Global Limited.


Motivo da advertência: A FMA está preocupada com o fato de a AIO Global Limited estar reivindicando ser registrada no cadastro de provedores de serviços financeiros, quando este não é o caso.


Data de publicação: agosto de 2015.


Apex Capital AG.


Nome da empresa: Apex Capital AG.


Data de publicação: 16 de novembro de 2017.


Ares FCL Services Limited negociando como Ares Forex.


Nome da empresa: Ares FCL Services Limited negociando como Ares Forex.


Razão para advertir: A FMA está preocupada com reclamações no site aresforex que implicam que a empresa é aprovada ou licenciada pelo Governo da Nova Zelândia e capaz de negociar derivativos. A Ares FCL Services Limited não é uma emissora de derivativos licenciada e recomendamos que os consumidores tenham cautela ao negociar com a empresa.


Opções Bancde.


Nome da empresa: Opções Bancde.


Data de publicação: 5 de maio de 2017.


Banc de Binary Limited.


Nome da empresa: Banc de Binary Limited.


Data de publicação: janeiro de 2016.


Grupo Baumann.


Nome da empresa: Grupo Baumann.


Endereço: Suite 2302, 20 Adelaide Street East, Toronto, Ontário MC5 2TG, Canadá.


Motivo da advertência: A FMA recebeu uma queixa sobre o Baumann Group de um residente da Nova Zelândia que informou que o Baumann Group está oferecendo aos neo-zelandeses a capacidade de comprar ações dos EUA com desconto. O Baumann Group não está registrado para fornecer serviços financeiros na Nova Zelândia.


Data de publicação: 11 de agosto de 2016.


Belfor FX (WGM Group Limited anteriormente Belfor Capital Limited)


Nome da empresa: Negociação como Belfor FX (WGM Group Limited anteriormente Belfor Capital Limited)


Endereço: Level 27, 188 Quay Street, Auckland 1010, Nova Zelândia.


Motivo da advertência: A FMA recebeu reclamações de clientes da Belfor FX no exterior sobre a falha da Belfor FX em reembolsar clientes de acordo com suas instruções. Observamos que a empresa foi retirada do Registro de Provedores de Serviços Financeiros e não está registrada para fornecer serviços financeiros na Nova Zelândia.


Data de publicação: fevereiro de 2016.


Bernard Whimp.


Nome da pessoa: Bernard Whimp.


Razão para o aviso: As ofertas do Sr. Bernard Whimp podem não estar no seu melhor interesse.


Data de publicação: 2 de maio de 2011.


Seleções binárias.


Nome da empresa: Seleções Binárias.


Data de publicação: 7 de dezembro de 2016.


BinaryTilt.


Nome da empresa: BinaryTilt.


Endereço: 2nd Floor, 1-2 Broadgate, Londres, Greater London, EC2M 2QS, Reino Unido.


Razão para advertir: A FMA recomenda ter cautela antes de lidar com o BinaryTilt. Recebemos relatos de que representantes da BinaryTilt são residentes da Nova Zelândia. Também recebemos relatos de retenção não razoável ou inexplicável de fundos de clientes pela BinaryTilt. A BinaryTilt Limited não está registrada para fornecer serviços financeiros na Nova Zelândia. Também observamos as seguintes advertências de reguladores do exterior: ASIC, British Columbia Securities Commission.


Data de publicação: 4 de outubro de 2017.


BioMedReports.


Nome da empresa: BioMedReports.


Pessoas associadas: M. E. Garza.


Endereço: C / - M. Media, 1201 W. 5th Street, Suíte F-105, Los Angeles CA 90017, EUA.


Emails: support @ biomedreports, report @ biomedreports.


BO Technologies Limited.


Nome da empresa: BO Technologies Limited, negociando como Option Financial Markets ou Option FM.


Motivo da advertência: A Autoridade de Mercados Financeiros observa as advertências recentes da Comissão de Valores Mobiliários e Investimentos da Austrália, da Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong e da Comissão de Valores Mobiliários de Ontário em relação à B. O. Technologies Limited negociando como Option Financial Markets (Opção FM).


Data de publicação: janeiro de 2016.


brgfx.


Razão para o aviso: A FMA está preocupada com o fato de o site brgfx alegar ser regulado na Nova Zelândia quando não é esse o caso.


Data de publicação: outubro de 2015.


Consultores de Capital de Ponte.


Nome da empresa: Bridge Capital Advisors.


Endereço: Lote E008, Parque Financeiro Bangunan, Labuan 8700, Wilayah Persekutuan, Labuan, Malásia.


Motivo da advertência: A FMA observa um alerta da Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC, na sigla em inglês) de que a Bridge Capital Advisors poderia estar envolvida em uma fraude e é uma entidade não licenciada na Austrália. O aviso também indica que a entidade faz chamadas não solicitadas ou envia emails não solicitados.


Data de publicação: 17 de novembro de 2017.


Bureau de Negociação Financeira.


Nome da empresa: Bureau of Financial Trading.


Pessoa associada: James Wilson.


Entidade associada: Cover Capital Partners.


Endereço: 1775 K Street Northwest, Washington, Distrito de Colúmbia, EUA 20036.


Razão para o aviso: Oferecer serviços financeiros na NZ sem registro apropriado e ter propaganda falsa no site.


Data de publicação: setembro de 2013.


Campbell Investments Limited.


Nome da empresa: pessoas que pretendem ser da Campbell Investments Limited.


Motivo da advertência: A FMA entende que as pessoas que pretendem estar envolvidas com uma empresa registrada no Reino Unido Campbell Investments Limited estão oferecendo para fornecer consultoria de investimento na Nova Zelândia sem o registro e a licença apropriados. Nossas investigações determinaram que esta oferta de consultoria de investimento não foi realizada pela Campbell Investments Limited ou seus diretores nem operam o website cilluk. Parece que uma terceira parte não identificada está envolvida. Residentes da Nova Zelândia devem ter cautela se forem contatados por pessoas que pretendem ser representantes da empresa britânica Campbell Investments Limited.


Data de publicação: 19 de janeiro de 2017.


Capital Alliance Limited.


Nome da empresa: Capital Alliance Limited.


Endereço: Torre Dois, Times Square, Causeway Bay, Hong Kong, China 200120.


Razão para advertir: Oferecer serviços financeiros na Nova Zelândia sem o devido registro.


Data de publicação: novembro de 2013.


Capital Market Investments Limited.


Nome da empresa: Capital Market Investments Limited.


Endereços: Nível 10-3, SAP Tower, 151 Queen Street, Auckland 1010, Nova Zelândia e Nível 1, 4 Bond Street, Wellington 6011, Nova Zelândia.


Razão para o aviso: A FMA está preocupada que no site noafx Capital Market Investments Limited está reivindicando ser registrado na Nova Zelândia como um provedor de serviços financeiros e também um membro de um esquema de resolução de disputas, quando na verdade não é nem. A empresa não está operando sob os requisitos rígidos de licenciamento e regulamentação da Nova Zelândia, conforme alegado.


Data de publicação: 23 de fevereiro de 2016.


Capital One Forex Limited.


Nome da empresa: Capital One Forex Limited.


Pessoas associadas: Samir Oglah Ali Beool; David Telyo Romano.


Motivo da advertência: A FMA está preocupada com o fato de a Capital One continuar solicitando dinheiro ao cliente por meio de seu site, apesar de não responder a uma solicitação de informações.


Informações adicionais: O Capital One foi cancelado no FSPR a partir de 30 de janeiro de 2014.


Parceiros de Estratégia de Capital (CSP)


Nome da empresa: Parceiros de Estratégia de Capital (CSP)


Endereço: Edifício Dai Tokyo Kasai Nihonbashi, Tóquio-to, Tóquio 103-0027, Japão.


Razão para advertir: A Autoridade de Mercados Financeiros (FMA) recebeu um relatório de um investidor baseado na Nova Zelândia que investiu com Parceiros de Estratégia de Capital e mais tarde teve dificuldades em retirar os fundos investidos.


A CSP não está registrada como prestadora de serviços financeiros na Nova Zelândia e, portanto, não tem permissão para fornecer serviços financeiros a residentes da Nova Zelândia. A FMA também observa o recente alerta da Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) em relação a CSP. Observa-se na advertência de que o CSP poderia estar envolvido em uma fraude e é uma entidade não licenciada na Austrália. O aviso também indica que a entidade faz chamadas não solicitadas ou envia emails não solicitados.


Data de publicação: 18 de janeiro de 2018.


Gestão de Confiança de Capital.


Nome da empresa: Capital Trust Management.


Endereço: 131 West 33 rd Street, Suíte 11A, Nova York 10001, EUA.


Data de publicação: 9 de fevereiro de 2017.


Capzone Invest Limited Trading como corretor da HQ.


Nome da empresa: Capzone Invest Limited Trading como HQ Broker.


Data de publicação: 14 de fevereiro de 2018.


Igreja de Carlton.


Nome da empresa: Carlton Church.


Razão para o aviso: A FMA recebeu relatos de que Carlton Church tem sido frio chamando residentes da Nova Zelândia oferecendo a oportunidade de comprar ações listadas dos EUA. A Carlton Church não está registrada para fornecer serviços financeiros na Nova Zelândia.


Data de publicação: 27 de julho de 2016.


Central Spot Trading Ltd, operando como Opteck.


Nome da empresa: Central Spot Trading Ltd, operando como Opteck.


Endereço: Rua 249, 28 de outubro, Lophitis Business Center 1, Escritório 102, CY-3035 Limassol, Chipre.


A Opteck não está registrada na Nova Zelândia para oferecer serviços financeiros na Nova Zelândia.


Data de publicação: 19 de abril de 2017.


Century Group M & amp; UMA.


Nome da empresa: Century Group M & amp; UMA.


Pessoa associada: Eric Cairns.


Endereço: 12604 Pacific Street, Omaha - NE -68154, EUA.


Economias do século e confiança Ltd.


Nome da empresa: Century Savings and Trust Ltd. / Century Bancorp Limited (anteriormente)


Endereço: 188 Quay Street, Auckland 1010, Nova Zelândia.


Assessores da China.


Nome da empresa: China Advisers.


Endereço: C / O Canary Wharf, 25 Bank Street, Centro Financeiro, East London, Reino Unido.


Razão para advertir: Estamos preocupados que os Consultores da China continuem a solicitar dinheiro aos clientes da Nova Zelândia, apesar de sua incapacidade de reembolsar os clientes de acordo com suas instruções, que os Consultores da China possam telefonar para os residentes da Nova Zelândia e que estejam operando. golpe. A China Advisers não é uma prestadora de serviços financeiros registrada e não está registrada no Registro de Empresas da Nova Zelândia e não está licenciada para fornecer serviços financeiros na Nova Zelândia. É ilegal fornecer serviços financeiros sem estar registrado.


Data de publicação: 13 de junho de 2017.


CMS Trader.


Nome da empresa: CMS Trader.


Empresas associadas: Pandorx Ventures Limited e CMS Ventures Limited.


Motivo da advertência: CMS Trader, Pandorx Ventures Limited, CMS Ventures Limited e Steven David Hutton não estão registrados na Nova Zelândia para oferecer serviços financeiros na ou da Nova Zelândia. Se você investiu no CMS Trader ou teve contato com partes conectadas a ele, a FMA gostaria de ter notícias suas. Por favor, entre em contato com nossa linha de apoio pelo telefone 0800 434 567.


Informação adicional: A Autoridade dos Mercados Financeiros regista os avisos recentes da Comissão de Valores Mobiliários de Ontário e da Financial Conduct Authority em relação ao CMS Trader.


A FMA tem informações gerais sobre corretores no exterior e fraudes de chamadas a frio disponíveis aqui.


Commodities Futures Trading Authority Ltd.


Nome da empresa: Commodities Futures Trading Authority Ltd.


Pessoa associada: Christopher Lopez.


Endereço: 237 Tenth Avenue, Nova York, NY 10018, EUA.


Data de publicação: setembro de 2011.


Grupo Corner Oaks.


Nome da empresa: Corner Oaks Group.


Endereços: 875 North Michigan Avenue, IL, 60611, EUA.


3-20-2 Nishinjuku, Shinjuku, Tóquio 163-1407, Japão.


Informações adicionais: Estamos preocupados que o Corner Oaks Group seja uma farsa. Recebemos um relatório que diz que o Corner Oaks Group cold chamou um investidor da Nova Zelândia, oferecendo-se para comprar títulos a um preço inflacionado e pedindo detalhes da conta bancária do investidor.


Data de publicação: 3 de maio de 2017.


Empresas Corporativas PTY Limited.


Nome da empresa: Corporate Enterprises PTY Limited.


Endereço: 68 Russell Street, Westport, 7825 Nova Zelândia.


Motivo da advertência: A Autoridade de Mercados Financeiros observa que o regulador do Canadá, a Autoridade de Assuntos Financeiros e do Consumidor (Governo de Saskatchewan) emitiu uma Notificação de Solicitação para Estender uma Ordem Temporária na qual a Options Rider e a Option One (Aust) Pty Ltd deixarão de negociar em títulos em Sasktachewan, pare de adquirir valores mobiliários para e em nome de residentes de Saskatchewan e pare de dar conselhos sobre valores mobiliários em Saskatchewan.


Notamos que o diretor da Opção Um (Aust) Pty Limited é o diretor da Corporate Enterprises PTY Limited, negociando como Option Giants, sobre quem recebemos relatos de fundos de clientes sendo retidos. Também nos referimos ao nosso aviso publicado sobre o Options Rider em outubro de 2015.


Data de publicação: 7 de outubro de 2016.


Cobrir os parceiros de capital.


Nome da empresa: Cover Capital Partners.


Pessoas associadas: Preston Murphy, Simon Rogers.


Entidade associada: Bureau of Financial Trading.


Endereço: 1722 John F. Kennedy Boulevard, Filadélfia, PA 19103, EUA.


Razão para o aviso: Oferecer serviços financeiros na NZ sem registro apropriado e ter propaganda falsa no site.


Data de publicação: setembro de 2013.


Craigs Investment Partners Limited.


Nome da empresa: Craigs Investment Partners Limited (Craigs)


Endereço: 158 Cameron Road, Tauranga, 3171, Nova Zelândia.


Motivo da advertência: De acordo com a Seção 22 da Lei ABC / CFT, a Craigs não realizou diligência prévia aprimorada em um cliente de alto risco.


Data de publicação: 3 de maio de 2016.


CTM Group Limited (CTM)


Nome da empresa: CTM Group Limited (CTM)


Pessoa associada: Sr. Mokhtarian.


Endereço: 41 Shortland Street, Plaza Level, Auckland, 1010.


Motivo da advertência: a FMA recebeu reclamações de clientes do CTM no exterior sobre a falha da CTM em reembolsar clientes de acordo com suas instruções.


Informações adicionais: o CTM foi cancelado do FSPR em 15 de maio de 2015.


DBSB Global.


Nome da empresa: DBSB Global.


Motivo da advertência: A DBSB Global não é uma empresa registrada na Nova Zelândia e não é membro do esquema de resolução de disputas da Nova Zelândia, o Financial Services Complaints Limited (FSCL). Está exibindo uma versão anterior do logotipo do FSCL sem autorização. A DBSB Global não está registrada no Registro de Provedor de Serviços Financeiros (FSPR) para fornecer serviços financeiros na Nova Zelândia. A FMA recomenda cautela antes de lidar com o DBSB Global.


Data de publicação: 5 de março de 2018.


DCW Limited.


Nome da empresa: DCW Limited.


Pessoa associada: Justin Lane.


Endereço: Nível 27, Torre PWC, 188 Quay Street, Auckland 1010, Nova Zelândia.


Razão para o aviso: publicidade falsa / enganosa.


E-mail: Dcw @ dcwlimited, Info @ dcwlimited, Cs @ dcwlimited, Vendas @ dcwlimited.


Data de publicação: dezembro de 2013.


Departamento de Controle de Investimento Estrangeiro.


Nome da empresa: Departamento de Controle de Investimento Estrangeiro.


Endereço: 1048 12th Street Northwest, Washington DC, 20005, EUA.


Motivo da advertência: a entidade não possui registro ou autorização da FMA para oferecer serviços financeiros na Nova Zelândia; e avisos emitidos por outros reguladores.


Email: inquiries@gov. dfic. us, compliance@gov. dfic. us.


Data de publicação: novembro de 2013.


Departamento de Negociação de Valores Mobiliários.


Nome da empresa: Department of Securities Trading.


Endereço: 745 19th Street Northwest, Washington, DC 20431, EUA.


Data de publicação: agosto de 2012.


DGM Service Markets Limited.


Nome da empresa: DGM Service Markets Limited.


Motivo da advertência: A FMA está preocupada com o fato de que o site da DGM Service Markets Limited, dgmfx, afirma que a empresa é um agente de futuros registrado pela FSP e tem direito a deter fundos de clientes. Notamos que a DGM Service Markets Limited foi cancelada do Registro de Provedores de Serviços Financeiros em 7 de novembro de 2014 e a empresa não está registrada para fornecer serviços financeiros na Nova Zelândia.


Data da publicação: março de 2016.


Grupo de Capital Privado Diversificado.


Nome da empresa: Diversified Private Capital Group.


Endereço: 277 Park Avenue, Nova York, NY 10172, EUA; 33 Lockhart Road, Wanchai, Hong Kong.


Donaldson e Turner.


Nome da empresa: Donaldson e Turner.


Endereço: 30N La Salle Street, # 2800A, Chicago, IL 60602-3349, EUA.


1º Equity Group Limited.


Nome da empresa: 1st Equity Group Limited.


Pessoa associada: Gier Holstad.


Endereço: Coconut Drive / Hurricane Way, San Pedro, Ambergris Caye, Belize, América Central.


Razão para o aviso: publicidade falsa / enganosa.


Telefone: 0034 6605 64139, + (501) 226 4772, + (501) 625 6551.


E-mails: post @ userbancorp, info @ 1stequitygroup, conta @ 1stequitygroup, formação @ 1stequitygroup, card @ 1stequitygroup, kyc @ 1stequitygroup.


Data de publicação: dezembro de 2013.


E1 Asset Management, Inc.


Nome da empresa: E1 Asset Management, Inc.


Motivo da advertência: A E1 Asset Management tem feito contato não solicitado com residentes da Nova Zelândia por e-mail e telefone, oferecendo serviços de corretagem de ações e assessoria financeira. Não está registrado ou autorizado na NZ para oferecer esses serviços. Reguladores de mercados financeiros no Reino Unido, Holanda e Gibraltar também emitiram alertas sobre esse negócio.


Grupo Eco Investments.


Nome da empresa: Eco Investments Group.


Razão para o aviso: A empresa não está registrada ou licenciada para fornecer serviços financeiros na Nova Zelândia.


Data de publicação: 27 de fevereiro de 2015.


Mercados ECN.


Nome da empresa: Suisse Limited sendo negociada como ECN Markets.


Endereço: Complexo Mason # 25, Stoney Ground Road, Vale, PO Box 193, Anguilla.


Motivo da advertência: A FMA recebeu duas queixas sobre o ECN Markets de residentes no exterior. Eles reclamaram que há informações enganosas no site da ECN Markets sobre até que ponto a ECN Markets é regulada na Nova Zelândia. A ECN Markets não está registrada para fornecer serviços financeiros na Nova Zelândia.


Data da publicação: março de 2016.


EquiAsia Group Limited.


Nome da empresa: EquiAsia Group Limited.


Pessoas associadas: Stephen Bench, K Sharpe, Harris, Charles Anthony, Richard Steller.


Entidades associadas: Trabalhando em conjunto com Janco Lazard Transfer Company e Weiss Rifkin & amp; Parceiros


Endereço: Nível 28, Edifício Interurbano Shinagawa, Torre A, 2-15-1 Konan, Minato-Ku, Tóquio 108-6028, JAPÃO.


E-mails: tokyo @ equiasiagroup, kualalumpur@equiasiagroup, shanghai @ equiasiagroup.


Data de publicação: junho de 2008 (Atualizado em novembro de 2009 e maio de 2011)


Ethos Capital Limited.


Nome da empresa: Ethos Capital Limited (número da empresa: 3957598)


Endereço: 221A Dominion Road, Auckland 1024, Nova Zelândia; Nível 18, ASB Bank Centre, 135 Albert Street, Auckland, Nova Zelândia.


Razão para o aviso: Em liquidação.


Data da publicação: agosto de 2013.


Evans e Stern Corporation.


Nome da empresa: Evans and Stern Corporation.


Pessoa associada: Kevin Lomax.


Exo Capital Markets Limited negociação como Trade 12.


Nome da empresa: Exo Capital Markets Limited negociação como Trade 12.


Endereço: Ajetlake Road, Majuro, Ilhas Marshall.


Motivo da advertência: A FMA recebeu relatórios informando que a Exo Capital Markets Limited, negociada como Trade12, tem um residente chamado Nova Zelândia oferecendo contas de negociação. A empresa não está registrada no FSPR e, portanto, não tem permissão para oferecer serviços financeiros na Nova Zelândia. Recomendamos ter cautela ao lidar com essa empresa. Anteriormente, a FMA notou uma advertência do regulador da Itália, Comissão Nazionale per le Societa la Borsa (CONSOB).


Data da publicação: 09 de novembro de 2016.


Expat local.


Nome da empresa: Expat local.


Motivo da advertência: a FMA adverte os membros do público a não investir ou ter cautela antes de negociar com a Expat Local e que a Expat Local não está registrada como prestadora de serviços financeiros na Nova Zelândia e, portanto, não pode oferecer serviços financeiros na Nova Zelândia.


Data de publicação: 28 de fevereiro de 2018.


Fidelis International Trading Limited.


Nome da empresa: Fidelis International Trading Limited.


Endereço: A82 Symonds St, Auckland Central, Auckland 1010, Nova Zelândia.


Motivo da advertência: A FMA recebeu reclamações de clientes no exterior da Fidelis International Trading Limited sobre a falha da Fidelis em pagar os clientes de acordo com suas instruções. A Fidelis International Trading Limited não está registrada para fornecer serviços financeiros na Nova Zelândia.


Data de publicação: fevereiro de 2016.


Marketing Financeiro.


Nome da empresa: Marketing Financeiro.


Endereço: 35 / F Plaza Central, 18 Harbour Road, Wanchai, Hong Kong.


Telefone: +852 3051 9888/852 3973 3983.


Conselho da Comissão dos Mercados Financeiros.


Nome da empresa: Comissão de Mercados Financeiros.


Endereço: 14 Cornhill, Londres, EC3V 3DG (Reino Unido)


Razão para advertir: A FMA está preocupada que o "Comitê de Comissão de Mercados Financeiros" está reivindicando ser um regulador de serviços financeiros e endossando produtos e serviços de fontes questionáveis. Não temos conhecimento de nenhum regulador legítimo chamado "Financial Markets Commission Board". Recomendamos cautela ao considerar quaisquer produtos financeiros ou empresas endossados ​​por essa organização.


Data de publicação: 18 de agosto de 2017.


A Comissão do Provedor de Serviços Financeiros (FSPC)


Nome da empresa: A Comissão do Provedor de Serviços Financeiros (FSPC)


Razão para advertir: A FMA está preocupada que a "Comissão do Provedor de Serviços Financeiros" esteja reivindicando ser um regulador de serviços financeiros e endossando produtos e serviços de fontes questionáveis. Não temos conhecimento de nenhum regulador legítimo chamado "The Financial Service Provider Commission". Nós aconselhamos cautela ao considerar quaisquer produtos financeiros ou empresas endossadas por esta organização.


Data de publicação: 13 de outubro de 2017.


UB4Trade (detida e operada pela Finatex Ltd)


Razão para advertir: A FMA recomenda ter cautela antes de negociar com a UB4Trade de propriedade e operada pela Finatex Ltd. Recebemos um relatório de atuação fora da instrução do cliente e retenção inexplicada de recursos de clientes pela Finatex Ltd. Finatex Ltd não está registrada para fornecer serviços financeiros na Nova Zelândia.


Data de publicação: 29 de dezembro de 2017.


Primeira National Innovation Brokers Limited.


Nome da empresa: First National Innovation Brokers Limited.


Pessoa associada: Allen Dodson.


Endereço: FNIB Plaza Level, 41 Shortland Street, Auckland 1010, Nova Zelândia; 250 Dominion Road, Tuakau 2121, Nova Zelândia; 10 / f Torre Miramar, 132 Nathan Road, Tsim Sha Tsui, Kowloon 852, Hong Kong.


Data de publicação: novembro de 2013.


Fitch Matthews Wealth Management negociando como FM Wealth Management.


Nome da empresa: Fitch Matthews Wealth Management negociando como FM Wealth Management.


Motivo da advertência: as FMA receberam relatos de que os representantes da Fitch Matthews Wealth Management são frias e oferecem oportunidades de investimento para os residentes da Nova Zelândia. A Fitch Matthews Wealth Management não está registrada no FSPR, portanto, não é permitido fornecer serviços financeiros aos residentes da Nova Zelândia.


Data de publicação: 4 de dezembro de 2017.


Florin Investment Limited.


Nome da empresa: Florin Investment Limited.


Motivo da advertência: A FMA recebeu três reclamações sobre residentes da Nova Zelândia residentes na FLAC, e que os investidores não conseguem acessar os fundos que investiram na Florin Investment Limited. A Florin Investment Limited não está registrada no FSPR e, portanto, não está autorizada a oferecer serviços financeiros na NZ.


Data da publicação: 29 de setembro de 2016.


Nome da empresa: FM Trader.


Empresa-mãe: FM Marketing.


FMO Services LP.


Nome da empresa: FMO Services LP.


Endereço: 2F / 7A Wellesley St Oeste Auckland Central Auckland 1010, Nova Zelândia.


Razão para o aviso: corretores no exterior não registrados & amp; Publicidade falsa / enganosa.


Telefone: 400 880 0266, 0064-210-562853.


Data de publicação: dezembro de 2013.


Comissão de Investimento Estrangeiro e Conduta.


Nome da empresa: Foreign Investment and Conduct Commission.


Data de publicação: 20 de fevereiro de 2018.


Forex Trend Limited.


Nome da empresa: Forex Trend Limited.


Pessoa associada: Manlai Zhang.


Endereço: Level 10, 21 Queen Street, Auckland, 1010, Nova Zelândia.


Motivo da advertência: A empresa atualmente não pode cumprir suas obrigações com os clientes e pretende nomear um liquidante.


Acesso ao Fundo Limitado.


Nome da empresa: Fund Access Limited.


Endereço: 27 / F E-Trade Plaza, Rua Lee Chung, Chai Wai, Hong Kong.


Motivo da advertência: A FMA está preocupada com o fato de a Fund Access Limited não ter respondido às nossas solicitações de detalhes de suas atividades comerciais, após reclamações do público. Fund Access Limited não está registrado para fornecer serviços financeiros na Nova Zelândia.


Data de publicação: novembro de 2015.


Marketing Financeiro de Fusão.


Nome da empresa: Fusion Financial Marketing.


Endereço: 35 / F Plaza Central, 18 Harbour Road, Wanchai, Hong Kong.


Telefone: +852 3051 9888/852 3973 3983.


FXCitizen (Universe Citizen Limited)


Nome da empresa: FXCitizen (Universe Citizen Limited)


Pessoas associadas: Tan Wee Hock, Ethan Tan.


Endereço: Suite 3372, 24b Moorefield Road, Johnsonville Wellington 6037, Nova Zelândia; Liso A, 15 / F, edifício comercial de Hillier, costa do leste de 65-67 Bonham, Sheung macilento, Hong Kong.


Razão para o aviso: Não há local de negócios na Nova Zelândia, usando publicidade enganosa e enganosa.


Data de publicação: dezembro de 2013.


FX Promax Limited.


Nome da empresa: FX Promax Limited.


Endereço: 350 Queens Street, Auckland, Nova Zelândia.


Motivo da advertência: a empresa não está registrada no Registro de Empresas da Nova Zelândia e não é uma prestadora de serviços financeiros registrada.


Data de publicação: 22 de julho de 2013.


FX Unitied.


Nome do negócio: United Global Holdings Limited, negociando como FX United.


Data de publicação: 4 de maio de 2016.


Additional Information: The FMA has received reports that United Global Holdings Limited, trading as FX United, has been falsely claiming that the FMA has endorsed the company as being legitimate and highly regulated. A FMA não confirma legitimidade nem endossa qualquer entidade dessa maneira. Recomendamos que os consumidores da NZ tenham cautela ao lidar com qualquer negócio que afirme ser endossado pela FMA.


Galleass Capital NZ Limited.


Name of company: Galleass Capital NZ Limited (New Zealand company number: 3877876)


Associated person s: Eduard Kovalets, Anton Tananaev, Stanislav Novikov.


Reason for warning: Persons offering financial services in NZ without appropriate registration or authorisation from FMA and false/misleading advertising.


Date published: August 2014.


General Equity.


Name of company: General Equity (previously named General Equity Building Society)


Address: Level 4, General Equity House, 17 Albert Street, Auckland 1010, New Zealand.


Reason for warning: Misleading and deceptive statements.


Date published: 29 September 2014.


GC Venture Capital (GC)


Address: Royal Exchange, London, EC3V 3DG, United Kingdom.


Reason for warning: The Financial Markets Authority has received complaints that GC Venture Capital is cold calling and offering investment opportunities to New Zealand residents. The Financial Markets Authority notes a warning by the Financial Conduct Authority (FCA) that GC Venture Capital is an unregistered entity.


Date published: 6 July 2017.


Mercados GSI.


Name of business: GSI Markets.


Reason for warning: The Financial Markets Authority notes warnings by the Financial Conduct Authority in the UK that GSI Markets is not authorised to provide financial services or products and the Australian Securities and Investment Commission advises that GSI Markets has made unsolicited calls or sent emails about investing, financial advice, credit or loans and does not hold a current Australian Financial Services (AFS) licence or an Australian Credit licence from ASIC.


Date published: 17 January 2018.


Grandegoldens Pty Limited.


Name of company: Grandegoldens Pty Limited.


Associated person: Dave Stone.


Associated company: Sole shareholder is a Hong Kong company, Luxuriant Empire Limited.


Address: 369, Queen Street Auckland Central Auckland.


Reason for warning: The FMA is concerned that Grandegoldens continues to solicit client money through its website despite its recent deregistration, and about the false and misleading aspects of its website.


Additional information: Grandegoldens was deregistered from the FSPR with effect from 16 May 2015.


Greenberg International Law and Tax Advisory.


Name of company: Greenberg International Law and Tax Advisory.


Address: Roppongi Hills Mori Tower, 6-10-1, Roppongi, Minato, Tokyo Japan.


Reason for warning: The Financial Markets Authority notes warnings by the U. S. Securities and Exchange Commission and Hong Kong Securities and Futures Commission that Greenberg International Law & Tax is an unregistered or unlicensed entity. In addition the Financial Services and Markets Authority of Belgium “strongly advises against” responding to any offer of services made by Greenberg International Law & Tax Advisory or transferring money to any account number it might mention.


Date published: 23 September 2016.


Green Gardens Finance Trust Limited.


Name of company: Green Gardens Finance Trust Limited.


Name of person: Hsin-yun Li, Director.


Address: Level 10, 175 Queen Street Auckland Central, Auckland 1010.


Reason for warning: The FMA has issued a stop order against Green Gardens Finance Trust Limited and warns the public to be wary of depositing money or dealing with this company.


Date published: 27 July 2015.


Halcyon Offshore Asset Management.


Name of company: Halcyon Offshore Asset Management.


Associated person: Kenneth Wong.


Address: 13/C-E Millennium City 5, 418 Kwun Tong Road, Hong Kong.


Date published: February 2013.


Hangsiu Group Limited.


Name of company: Hangsiu Group Limited.


Reason for warning: The FMA is concerned that the website of Hangsiu Group Limited claims that the company is authorised and regulated by the FMA and can guarantee security of customers funds. We note that Hangsiu Group Limited was deregistered from the Financial Service Providers Register on 9 April 2016 and the company is not registered to provide financial services in New Zealand.


Date published: 26 April 2016.


Hedgestone Group.


Name of company: Hedgestone Group.


Address: 4 Rabotnik Street, Kostinbrod Municipality, Petarch, Bulgaria.


Reason for warning: The Financial Markets Authority notes a warning by the Manitoba Securities Commission that Hedgestone Group is an unregistered entity.


Date published: 10 March 2017.


Horizon Financial Management.


Name of company: Horizon Financial Management.


Associated person: John Carter.


Date published: September 2011.


Horizon Holdings Limited.


Name of company: Horizon Holdings Limited.


Address: 13 Des Voeux Road, Sheung Wan, Hong Kong.


Date published: 17 January 2017.


Name of company: HPoption Financial Services Investment (Hong Kong) Share Limited.


Registered Office: Far East Finance Centre, 17th Floor, 16 Harcourt Road, Hong Kong.


Other office addresses: Iapetou Street, Agios, Athanasios, 411 Limassol.


66 Ironmongers Place, London E14 9YD.


Suite 12, Level 12, 300 Queen Street, Auckland 1010.


Phone(s): +86 4000 406 664, +357 2502 70256, +852 2150 1953, +61 2918 81632, +62 2129 704974.


Huang Investments Limited (Hong Kong)


Name of company: Huang Investments Limited (Hong Kong)


Address: 4 Carnarvon Road, Tsim Sha Tsui, Kowloon, Hong Kong.


Reason for warning: The FMA recommends exercising caution before dealing with Huang Investments Limited. We have received reports that representatives of Huang Investments Limited are cold calling New Zealand Residents. We have also received reports of unreasonable or unexplained withholding of client funds by Huang Investments Limited. Huang Investments Limited is not registered to provide financial services in New Zealand. The Financial Markets Authority also notes the warning made by SFC in Hong Kong in relation to Huang Investments sfc. hk/web/EN/alert-list/h. html#1725.


Huayu Investments Limited.


Name of company: Huayu Investments Limited.


Reason for warning: Reason for warning: A website called huayufx purports to be associated with a NZ registered company, Fe Markets Limitd. Our enquiries have determined that Huayufx is not associated with Fe Markets Limited. It appears an unidentified third party is involved. A Hong Kong phone number is advised on the website. New Zealand residents should exercise caution dealing with Huayu International Investment.


IB Capital FX(NZ) LLP.


Name of company: IB Capital FX(NZ) LLP.


Address: Ibcap Office, level 5, 22 The Terrace, Wellington, 6011, New Zealand.


Reason for warning: This entity was registered on the Financial Service Providers Register but has been de-registered as it did not have a place of business in New Zealand.


Date published: November 2012.


IBC Capital Limited.


Name of company: IBC Capital Limited.


Address: C/o Acura Administration, 20-22 Munroe Street, Napier, 4110, New Zealand.


Emails: support@ibcfx, dealing@ibcfx.


Date published: August 2013.


13th Pty Limited trading as IGOT.


Name of company: 13th Pty Limited trading as IGOT.


Reason for warning: The FMA has received complaints from New Zealand based clients of IGOT about IGOT’s failure to repay clients in accordance with their instructions. IGOT is not registered or required to be registered to provide financial services in New Zealand.


Date published: 15 July 2016.


Inertialess Drive ZPE (2010) Limited.


Name of company: Inertialess Drive ZPE (2010) Limited.


Associated person: Ken Pedlar.


Reason for warning: Illegal share offer.


Date published: 4 February 2010.


IntegraOption.


Name of company: IntegraOption.


Associated businesses: C. G Capital Investments Limited; TradeSolid.


Reason for warning: The Financial Markets Authority notes recent warnings by the Swiss Financial Market Supervisory Authority (FINMA) in relation to IntegraOption. The warning is available here.


If you have invested with IntegraOption or had contact with parties connected to it, FMA would like to hear from you. Please contact our helpline on 0800 434 567.


Date published: 02 August 2016.


Investment and Trading Capital Limited.


Name of company: Investment and Trading Capital Limited.


Reason for warning: The FMA notes the warning published by the Czech National Bank regarding Investment and Trading Capital Limited (ITC). ITC has advised the FMA they do not offer financial services in the Czech Republic, but are aware of individuals falsely purporting to represent the company approaching Czech residents. The FMA notes that ITC was removed from the New Zealand Companies Register on 15 September 2017 and has never been registered to provide financial services in New Zealand. We recommend exercising caution if approached by people claiming to represent ITC.


Date published: 5 October 2017.


ISC Financial Group Limited.


Name of company: ISC Financial Group Limited.


Address: Level 1, 10 Manukau Road, Newmarket, Auckland 1010, New Zealand.


Date published: August 2013.


Janco Lazard Transfer Company.


Name of company: Janco Lazard Transfer Company.


Associated person: Michael Levine.


Associated entity: Working in conjunction with Weiss Rifkin & Partners, and EquiAsia.


Address: 30 Rockefeller Plaza 57th Floor, New York, NY 10112-6300, USA.


JJ Matthias Asset Management.


Name of company: JJ Matthias Asset Management.


Addresses: Vienna Twin Tower, Wienerbergstrasse 11, 1100 Vienna, Austria.


W50, 50 Wong Chuk Hang Road, Aberdeen, Hong Kong.


Phone: +43 7207 75157; +44 203 807 1650.


Additional info: The FMA has received a report about JJ Matthias Asset Management (JJM) cold calling a NZ resident and offering investment in Ali Pay IPO.


FCA and FSMA have advised that JJ Matthias Asset Management is cloning the name and firm reference number of an EEA authorised firm.


JJ Matthias Asset Management is not registered as a Financial Service Provider in New Zealand and is therefore not permitted to provide financial services to New Zealand residents.


Johnson Financial Consulting.


Name of company: Johnson Financial Consulting.


Reason for warning: The FMA recommends exercising caution before dealing with Johnson Financial Consulting. We have received reports that representatives of Johnson Financial Consulting are cold calling New Zealand Residents. Johnson Financial Consulting are not registered to provide financial services in New Zealand.


Date published: 9 November 2017.


Kaiser Brokers Group Limited.


Name of company: Kaiser Brokers Group Limited.


Associated persons: Qiongyao Chen (AKA John Chen), Warren Wang (AKA Wangsheng Chenqiung Yao)


Address: Level 10/55 Shortland Street, Auckland City, New Zealand.


Reason for warning: False/misleading advertising.


Phone: 0064 9 358 4625, 0064 21 353518, 852 30696914, 086 13575782525.


Emails: info@kaiserbrokers, asia@kaiserbrokers, jon. chen@kaiserbrokers, war. w@kaiserbrokers, 330354689@qq.


Date published: December 2013.


Kapuni Ventures.


Name of company: Kapuni Ventures.


Reason for warning: We have received a report that representatives of Kapuni Ventures are referring investors to a fake New Zealand regulator (Financial Investments and Conduct Commission) to validate the company. Kapuni Ventures is not a registered New Zealand Company and is not registered to provide financial services in New Zealand. The FMA recommends exercising caution before dealing with Kapuni Ventures as it has the characteristics of a scam.


Date published: 1 March 2018.


Keiyo Asset Management.


Name of company: Keiyo Asset Management.


Reason for warning: The FMA has received reports that Keiyo Asset Management has been contacting New Zealand residents offering the opportunity to participate in an initial public offering. Keiyo Asset Management is not registered to provide financial services in New Zealand and we recommend exercising caution when dealing with this entity.


Date published: August 2016.


Kensington Group Inc.


Name of company: Kensington Group Inc.


Address: 30th Floor, Shinjuku Park Tower, 3-7-1 Nishi-shinjuku, Shinjuku, Tokio, Japan.


Koenig Rowe Campbell Alliance.


Name of company: Koenig Rowe Campbell Alliance.


Address: 51 Cyrus Street, London EC1V 0HS, United Kingdom.


Reason for warning: : Koenig Rowe Campbell Alliance is not registered on the FSPR and is therefore not allowed to offer financial services in New Zealand.


Date published: 1 March 2017.


lansforex.


Address: Nit 01, 7/F. Bright Way Tower, No.33 Mong Kok Road, Kowloon, Hong Kong.


Reason for warning: The FMA recommends exercising caution before dealing with the website lansforex. This website is not operated by nor associated with the Lan’s Enterprise Limited, and it is displaying Lan’s Enterprise Limited’s company and FSPR registration details without authority. Lans-FX is not registered, licensed, supervised or authorised in any way by the FMA or any other branch of the New Zealand Government.


Date published: 21 March 2018.


Larsson and York Wealth Management.


Name of company: Larsson and York Wealth Management.


Address: 29th Floor, Shinjuku I-Land Tower, 6-5-1, Nishi-Shinjuku, Shinjuku-ku, Tokyo, Japan.


Reason for warning: FMA has received complaints in respect of Larsson and York about NZ residents receiving cold calls from the business and having lost money to them. Online report exists of Larsson and York being a scam. Larsson and York is not a registered financial service provider in New Zealand therefore is not allowed to offer financial services in New Zealand.


Date published: 19 January 2017.


Liberty Venture Holdings Inc.


Name of company: Liberty Venture Holdings Inc.


Reason for warning: The FMA notes recent warnings by the Australian Securities and Investment Commission in relation to Liberty Venture Holdings Inc. The FMA has also received information relating to Liberty Venture Holdings Inc. cold-calling New Zealand residents. The ASIC warning is available to view here.


Loan2Day Financial Company Limited.


Name of company: Loan2Day Financial Company Limited.


Associated persons: Katrina Bernard, Ulrich Bernhard Hubertus.


Address: Amsterdamse Poort, Bijlmerplein 888, 1102 MG Amsterdam, Netherlands.


Reason for warning: Unregistered overseas broker.


Emails: loan2day01@gmail, loan2daylimited@outlook.


Date published: August 2013.


Macoo Capital Group Limited.


Company Name: Macoo Capital Group Limited.


Reason for warning: The Financial Markets Authority is concerned that Macoo Capital Group Limited website (macoofx) is continuing to quote an FSP number and hold out that the company is registered and licensed in New Zealand even though they were deregistered from the FSPR in January 2017 and have never been licensed by the FMA. Macoo Capital Group Limited is not registered to provide financial services in New Zealand.


Date published: 25 August 2017.


Reason for warning: The FMA recommends exercising caution before dealing with website mahi-fx. Mahi-FX is not a New Zealand registered company and are not associated with, nor an authorised representative of, MahiFX Limited. The website mahi-fx is displaying MahiFX Limited’s company and FSPR registration details without authority. The FMA recommends exercising caution to ensure the correct website for MahiFX Limited is accessed.


Date published: 21 March 2018.


Mane Capital Markets.


Name of company: Mane Capital Markets.


Address: Pasea Estate, Tortola, British Virgin Islands; Correspondent Office: Bahnhofstrasse 52, CH-8001 Zurich.


Date published: October 2012.


Markets Trading Ltd.


Name of business: Markets Trading Ltd.


Reason for warning: The Financial Markets Authority notes the warning by the Financial Conduct Authority (FCA), in the UK, that Markets Trading Ltd is not authorised by the FCA and they believe it is carrying on regulated activities which require authorisation.


Date published: 5 April 2018.


Maxum Gold Bnk Limited.


Name of company: Maxum Gold Bnk Limited/Maxum Gold Bnk Holdings Limited/Maxum Gold Bnk PCPT Limited.


Address: Associated Business Advisors Limited, 1st Floor, 178 Hibiscus Coast Highway, Red Beach, Auckland, 0932, New Zealand.


MercerFX.


Name of company: MercerFXcom.


Reason for warning: The FMA is concerned that the website refers to Mercer Capital New Zealand and Mercer Capital Limited and makes false claims regarding its registration on the Financial Service Providers Register (FSPR). Mercer Capital New Zealand is not registered as a company in New Zealand. Mercer Capital Limited was registered as a company in New Zealand with company number 4861160 but has since been struck off. Neither Mercer Capital New Zealand nor Mercer Capital Limited is registered on the FSPR.


Date published: October 2015.


Mergers & Acquisitions Compliance Commission.


Name of company: Mergers & Acquisitions Compliance Commission.


Address: 633 West Fifth Street, Unit 2601-26-05, 26th Floor, Los Angeles, California 90071, United States of America.


Emails: l. remsey@macompc ; contact@alliancefinancialregulatory.


Reason for warning: FMA has received a complaint from a NZ investor who claimed to have lost a significant amount of money from investing with overseas investment companies. Mergers & Acquisitions Compliance Commission (MACC) was involved in the investment process as a “regulator”, specifically in relation to offshore withholding tax matters. It is noted on the website operated by MACC that it is the primary overseer and regulator of the mergers and acquisitions industry in the USA. The U. S. Securities and Exchange Commission (SEC) website includes a list of its regional offices, and MACC is not one of them. The MACC is also not listed as part of the Federal Trade Commission. We therefore do not believe MACC is a legitimate regulator as claimed on their website.


Date published: 19 January 2017.


Milton Keynes Capital Partners LLP.


Name of company: Milton Keynes Capital Partners LLP.


Address: 312 Avebury Boulevard, Milton Keynes, England, United Kingdom.


Mrtmarkets.


Name of company: Mrtmarkets, AF Technologies Ltd, 10Brokers, KHO TECH Ltd and Nostro Technology OU.


Address for MrtMarkets: KHO Tech Ltd, located at Suite 305, Griffith Corporate Centre, Beachmont, P. O. Box 1510, Kingstown, Saint Vincent and The Grenadines.


Address for 10Brokers: Kai St. 1, 10111 Tallinn, the Republic of Estonia.


Date published: 14 August 2017.


MSL Capital Markets Limited.


Name of company: MSL Capital Markets Limited.


Address: Level 3, Wakefield House, 90 The Terrace, Wellington.


Reason for warning: MSL failed to perform its audit of its AML/CFT risk assessment and AML/CFT programme by 31 October 2014 and to provide a copy of the audit report to the FMA.


Date published: 12 March 2015.


New Zealand Capital Finance.


Name of company: New Zealand Capital Finance.


Associated person: Joaquim Almeida.


Address: Eurofinanzza Law Office, Level 5, 22 The Terrace, Wellington, New Zealand.


Reason for warning: False/misleading advertising.


Date published: February 2014.


New Zealand International Savings and Loans Ltd.


Name of company: New Zealand International Savings and Loans Ltd.


Address: Level 3, Office 24, 60 Cook Street, Auckland 1010, New Zealand.


NJF Global Group.


Name of company: NJF Global Group.


Associated person: Robert (Bob) Hughes, also known as Bob Hughes.


Reason for warning: Illegally offers securities to the public in New Zealand in breach of NZ securities law.


Date published: 11 March 2013.


Nomura Financial.


Name of company: Nomura Financial.


Associated company: Lantern Mining.


Reason for warning: NZ Police and the Australian Securities and Investment Commission (ASIC) have warned against doing business with Nomura Financial. NZ Police have identified Nomura Financial as sophisticated overseas scammers.


Additional information: Please read the NZ Police and ASIC warnings:


Name of company: Central Spot Trading Ltd operating as Opteck.


Address: 249, 28 th October Street, Lophitis Business Centre 1, Office 102, CY-3035 Limassol, Cyprus.


Opteck is not registered in New Zealand to offer financial services in New Zealand.


Date published: 19 April 2017.


Oproserv Limited.


Name of company : Oproserv Limited.


Trading name: 365BinaryOption.


Address : 2 Old Brompton Road, South Kensington, London SW7 3DQ, United Kingdom.


Reason for warning: It has been brought to the attention of FMA that Oproserv Limited is cold calling and offering financial services to New Zealand residents. Oproserv is not registered as a financial service provider in New Zealand and is therefore not permitted to provide financial services to New Zealand residents.


FMA also notes recent warning by the Australian Securities and Investments Commission (ASIC) in relation to Oproserv Limited. It is noted on the warning that Oproserv Limited could be involved in a scam and is an unlicensed entity in Australia. The warning also states that the entity makes unsolicited calls or sends unsolicited emails.


Date published: 27 February 2018.


Option Financial Markets (Option FM)


Name of company: BO Technologies Limited, trading as Option Financial Markets or Option FM.


Reason for warning: The Financial Markets Authority notes recent warnings by the Australian Securities and Investment Commission, Hong Kong Securities and Futures Commission and the Ontario Securities Commission in relation to B. O. Technologies Limited trading as Option Financial Markets (Option FM).


Date published: January 2016.


optionsrider.


Name of company: Options Rider.


Reason for warning: The FMA is concerned that Options Rider is claiming to be regulated in New Zealand when it is not. We have received reports that the company has claimed to be authorised and regulated by the New Zealand Securities and Exchange Commission. We note that there is no New Zealand Securities and Exchange Commission and Options Rider is not regulated as a financial service provider in New Zealand.


Date published: October 2015.


Name of company: OptionsXO.


Reason for warning: The FMA notes a recent warning by the Australian Securities and Investment Commission against conducting business with OptionsXO optionsxo/. The warning is available here.


Date published: 7 February 2017.


Oxley Mergers and Acquisitions.


Name of company: Oxley Mergers and Acquisitions.


Address: 717 Texas Avenue, Houston, TX 77002-2761, UNITED STATES OF AMERICA.


Pacific Blu L. P (Limited Partnership)


Name of company: C/- Equity Trust International Limited, Level 4, 44 Khyber Pass Road, PO Box 8333, Symonds Street, Auckland 1150, New Zealand.


General Partner: Streamline Enterprises Corporation, 0832-00680 World Trade Centre, Marbella, Panama.


Associated persons: Angel Lorenzo.


Reason for warning: False/misleading advertising.


Date published: December 2013.


Pearson Investments LLC.


Name of company: Pearson Investments LLC.


Reason for warning: The Financial Markets Authority has received complaints that Pearson Investments is cold calling and offering investment opportunities to New Zealand residents. Pearson Investments is not incorporated in New Zealand nor registered on the FSPR therefore is not permitted to provide financial services to New Zealand residents.


Date published: 12 May 2017.


PFM Trading Inc.


Name of company: PFM Trading Inc.


Reason for warning: The FMA notes recent warnings by the Australian Securities and Investment Commission in relation to PFM Trading Inc. The warning is available here. If you have invested with PFM Trading Inc. or had contact with parties connected to it, FMA would like to hear from you. Please contact our helpline on 0800 434 567.


Date published: 29 July 2016.


phuei-century.


Reason for warning: The FMA is concerned about claims on the website phuei-century which imply the business is regulated in New Zealand and associated with Puhuei Century Limited, a New Zealand incorporated company formerly registered on the Financial Service Provider Register. Having engaged with Puhuei Century Limited we understand that there is in fact no connection between the website phuei-century and the company, nor are the activities of the website subject to regulation in New Zealand.


Date published: 18 January 2018.


Plutus Private Equity LLC.


Name of company: Plutus Private Equity LLC.


Address: 1 Mystic View Road, Boston MA 02149.


Date published: August 2012.


Powell McDougall.


Name of company: Powell McDougall.


Address: Harcourt Centre, Harcourt Road, Dublin 2, REPUBLIC OF IRELAND.


Date published: March 2004.


Preferred Global Partners.


Name of company: Preferred Global Partners.


Associated person: Steven Marx.


Address: Theaterstrasse 14, Zurich 8001, SWITZERLAND.


Date published: March 2005.


Preferred Performance Group, Company Limited.


Name of company: Preferred Performance Group, Company Limited.


Address: Richmond Building, 75 Sukhumvit Soi 26, Bangkok, THAILAND.


Date published: November 2001.


The Prestige Group Ltd.


Name of company: The Prestige Group Ltd.


Address: National Newark Building, 744 Broad Street, 18th Floor, Newark, NJ 07102, UNITED STATES OF AMERICA.


Date published: April 2007.


The Prestige Perspective.


Name of company: The Prestige Perspective.


Address: 1 Harbour Road, Wanchai, HONG KONG.


Date published: October 2005.


Premier eFinance.


Name of company: Premier eFinance.


Associated person: Susan Crawford.


Address: Central Centre, 99 Queens Road, Hong Kong SAR.


Date published: March 2011.


Preço & amp; Partners Consultants.


Name of company: Price & Partners Consultants.


Address: 5-7C Duke Wellington House, 14-21 Wellington Street, Central District, Hong Kong.


Phone: +852 3 6786714, +852 3 1750956.


Date published: April 2011.


Prime Capital Advisors.


Name of company: Prime Capital Advisors.


Associated person: Wendell Martin.


Address: Nicolau Pentadromos Center, 25 Ayias Zonis Street, Suite 1100 Limassol, CYPRUS.


Date published: November 2004.


Primesolutions Securities Inc.


Name of company: Primesolutions Securities Inc.


Reason for warning: The Primesolutions Securities Inc. listed has stolen the identity of a legitimate firm in the United States. The legitimate Primesolutions Securities Inc. can be contacted by phone +1 440 230 0400 or by fax on +1 440 230 9956.


Date published: August 2007.


Privilege Trading House Limited.


Name of company: Privilege Trading House Limited (New Zealand company number: 3877876)


Associated person: Roberto Armando Moreno Bertucci.


Address: C/- New Zealand Capital Finance Limited, 24b Moorefield Road, Johnsonville, Wellington 6037.


Reason for warning: False/misleading advertising; and persons offering financial services in NZ without appropriate registration or authorisation from FMA.


Date published: November 2013.


Phoenix Forex Limited.


Name of company: Phoenix Forex Limited.


Address: Level 2, 14 Viaduct Harbour Avenue, Auckland.


Reason for warning: The FMA believes that Phoenix Forex’s claims about the level of returns made by its trading system are untrue.


Date published: 29 August 2013.


Profitable Sunrise (Prosun)


Name of company: Profitable Sunrise (Prosun)


Associated person: Robert (Bob) Hughes, also known as Bob Hughes.


Reason for warning: Illegally offers securities to the public in New Zealand in breach of NZ securities law.


Date published: 11 March 2013.


Quantum Capital Corporation.


Name of company: Quantum Capital Corporation.


Address: Hardturmstrasse 101, Zurich, CH, 8005, SWITZERLAND.


Date published: November 2005.


Quantum Global Equities Inc.


Name of company: Quantum Global Equities Inc.


Associated person: James Forbes.


Date published: March 2011.


Queue Option.


Name of company: Queue Option.


Reason for warning: The FMA recommends exercising caution before dealing with Queue Option. We have received a report from a New Zealand resident of unreasonable or unexplained withholding of client funds by Queue Option. Queue Option is not registered to provide financial services in New Zealand.


Date published: 1 March 2018.


Regal Group International.


Name of company: Regal Group International.


Address: 35/F Central Plaza, 18 Harbour Road, HONG KONG SAR.


Reliance Asset Management Ltd.


Name of company: Reliance Asset Management Ltd.


Associated persons: Peter Francis III, Brian Lee, Richard McDaniel.


Address: Suite 308, 3F Toyota Bldg, 3-11 Minami-Semba 4-chome, Chuo-ku, Osaka 542-0081, JAPAN.


The Retirement Shop T/A TRS Online.


Name of company: The Retirement Shop T/A TRS Online.


Date published: 8 November 2016.


Ross Investments (Aust) Pty Limited.


Name of company: Ross Investments (Aust) Pty Limited.


Associated person: Robert Ross.


Reason for warning: Potential unsolicited offers.


Date published: 13 July 2012.


Saba Capital Management, Hong Kong.


Name of company: Saba Capital Management, Hong Kong.


Associated individuals: Daniel Schultz, D. Collins, Alex Schilling Senior.


Address: Golden Centre, 188 Des Voeux Road Central, Hong Kong Island.


Phone: 81928863 (Hong Kong only)


Asia Call Centre: +618-6555-7914 (Asia Pacific only)


Dubai: 800-5322 (Middle-East only)


Date published: August 2013.


Sajid Abdul Sattar Shaikh, director of Golden Tangent Holdings Limited.


Name of company: Golden Tangent Holdings Limited.


Associated individuals: Sajid Abdul Sattar Shaikh.


Reason for warning: The FMA is of the view that Mr Shaikh provided false information to the FMA when applying for re-registration on the Financial Service Providers Register for a company that he was a director of. This conduct was carried out by Mr Shaikh when he held a position of authority, as a company director. Mr Shaikh did not exercise the care, diligence and skill in performing his duties that a reasonable director would exercise in the same circumstances.


Date published: 28 March 2018.


Securities Research Company Limited.


Name of company: Securities Research Company Limited.


Associated person: James Richard Cornell.


Address: PO Box 34162, Birkenhead, Auckland 0746, New Zealand, Registered in the British Virgin Islands.


Date published: August 2013.


Spartan Capital Management.


Name of company: Spartan Capital Management.


Address: 412 Park Avenue, 18th Floor, New York, NY 10022, USA.


Spindler & Partner LLP.


Name of company: Spindler & Partner LLP.


Reason for warning: The FMA notes the Jersey Financial Services Commission have recently issued a warning about Spindler & Partner LLP. While Spindler & Partner LLP’s website indicates they operate in New Zealand, this business is not incorporated or registered as a Financial Service Provider in New Zealand. If you have invested with Spindler & Partner LLP or had contact with individuals connected to it, FMA would like to hear from you. Please contact our helpline on 0800 434 567.


Date published: 6 July 2016.


Standard Fidelity.


Name of company: Standard Fidelity.


Reason for warning: The FMA recommends exercising caution before dealing with Standard Fidelity. We have received reports that representatives of Standard Fidelity are cold calling New Zealand Residents. We have also received reports of unreasonable or unexplained withholding of funds invested with the company, in a manner that bears the hallmarks of an overseas broker scam. Standard Fidelity is not registered to provide financial services in New Zealand.


Date published: 16 August 2017.


Stern Options (also known as Stern Binary Options)


Name of company: Stern Options (also known as Stern Binary Options)


Address: Stern European Support Centre, 5th and 6th Floors, Landmark Building, 14 Tsar Osvoboditel Blvd., Sofia, 1000, Bulgaria.


Reason for warning: The FMA recommends exercising caution before dealing with Stern Options. We have received reports that representatives of Stern Options are cold calling New Zealand Residents. Stern Options is not registered to provide financial services in New Zealand.


Date published: 11 July 2017.


Suisse Limited trading as ECN Markets.


Name of company: Suisse Limited trading as ECN Markets.


Address: #25 Mason Complex, Stoney Ground Road, The Valley, PO Box 193, Anguilla.


Reason for warning: The FMA has received two complaints about ECN Markets from overseas-based residents. They complained that there is misleading information on ECN Markets website about the extent to which ECN Markets is regulated in New Zealand. ECN Markets is not registered to provide financial services in New Zealand.


Date published: March 2016.


Swiss Asia Commodities Securities.


Name of company: Swiss Asia Commodities Securities.


Associated person: John Cooper.


Address: Bahnhofstrasse 63, Zurich, Schweiz 8001.


Please note this is not: SAC Capital sacsecurities/


Swiss Financial Corp Limited.


Name of company: Swiss Financial Corp Limited.


Address: 412, Lake Road, Takapuna 0622, Auckland 0744, New Zealand.


Share Buyers Limited.


Name of company: Share Buyers Limited (Share Buyers)


Address: Suite 3775, 24 Moorefield Road, Johnsonville, Wellington, New Zealand.


Reason for warning: Unsolicited offers – the amount offered per share is less than the current market price of the shares.


Date published: 8 July 2011.


Stock & amp; Share Trading Company Pty Limited.


Name of company: Stock & Share Trading Company Pty Limited.


Reason for warning: Multiple unsolicited offers.


Date published: 3 September 2012, 21 December 2011, 8 July 2011, 15 November 2010, 28 July 2010, 11 June 2010, 6 May 2010.


SuperLife Limited and SuperLife Trustees Limited.


Name of company: SuperLife Limited and SuperLife Trustees Limited.


Associated person: Patrick Diack.


Reason for warning: The FMA was seriously concerned about SuperLife's sales practices and potential non-compliance with the law.


Date published: 21 June 2011.


Tall Options.


Name of company: Tall Options.


Date published: 17 October 2016.


Tascadero Group S. A.


Name of company: Tascadero Group S. A.


Reason for warning: Un-registered overseas brokers and False/misleading advertising.


Please note: This company is not connected to Activate Investment Group Limited. It is neither located in, or a registered company in New Zealand.


Date published: December 2013.


TCA Financial.


Name of company: TCA Financial.


Email: contact@tcafinancial ; info@tcafinancial.


Reason for warning: TCA appears to have the characteristics of a boiler room fraud. Valores Mobiliários & amp; Futures Commission of Hong Kong (SFC) added TCA to their alert list in August 2016 and advised that TCA is not located at the Hong Kong address stated on the TCA website. You can see the SFC alert here.


Name of business: 10Trading.


Date published: 09 February 2018.


Tilney Asset Management.


Name of company: Tilney Asset Management.


Associated person: Christopher Michael Hall.


Reason for warning: The FMA is concerned that Tilney Asset Management is cold calling New Zealand residents offering financial services for which it is not registered, authorised and/or licensed to provide under New Zealand financial markets legislation.


Date published: August 2015.


Titan Trade.


Name of company: Titan Trade.


Address: 35 Barrack Road, Third Floor, Belize City, Belize.


Reason for warning: The FMA notes a recent warning by the Australian Securities and Investment Commission against conducting business with Titan Trade. If you have invested with Titan Trade or had contact with parties connected to it, the FMA would like to hear from you. Please contact our helpline on 0800 434 567.


Date published : 7 September 2016.


13th Pty Limited trading as IGOT.


Name of company: 13th Pty Limited trading as IGOT.


Reason for warning: The FMA has received complaints from New Zealand based clients of IGOT about IGOT’s failure to repay clients in accordance with their instructions. IGOT is not registered or required to be registered to provide financial services in New Zealand.


Date published: 15 July 2016.


Exo Capital Markets Limited trading as Trade 12.


Name of company: Exo Capital Markets Limited trading as Trade 12.


Address: Ajetlake Road, Majuro, Marshall Islands.


Reason for warning: The FMA has received reports that Exo Capital Markets Limited, trading as Trade12, has cold called New Zealand residents offering trading accounts. The company is not registered on the FSPR and therefore they are not allowed to offer financial services in New Zealand. We recommend exercising caution when dealing with this company. Earlier the FMA noted a warning by Italy’s regulator, Commissione Nazionale per le Societa la Borsa (CONSOB).


Date published: 09 November 2016.


Trade24 Investments Limited.


Name of company: Trade24 Investments Limited.


Reason for warning: The FMA warns members of the public not to invest in Trade24 Investments Limited. Trade24 Investments Limited is not registered as a Financial Services provider in New Zealand and is therefore not allowed to offer financial services in New Zealand.


Date published: 30 June 2016.


Trendoks IMG (NZ) LLC and Trendoks Limited.


Name of company: Trendoks IMG (NZ) LLC and Trendoks Limited.


Address: 41 Shortland Street, AXA Center, Auckland 1010, New Zealand.


Trillion Private Wealth Limited.


Name of company: Trillion Private Wealth Limited.


Address: Level 3, Office 24, 60 Cook Street, Auckland.


The Retirement Shop T/A TRS Online.


Name of company: The Retirement Shop T/A TRS Online.


Date published: 8 November 2016.


Name of company: 24Options.


Reason for warning: The FMA recommends exercising caution before dealing with 24Option and notes warning by the following regulators: AMF, ASIC. 24Options is not registered to offer financial services in New Zealand.


Date published: 12 June 2017.


UB4Trade (owned and operated by Finatex Ltd)


Reason for warning: The FMA recommends exercising caution before dealing with UB4Trade owned and operated by Finatex Ltd. We have received a report of acting outside the client instruction and unexplained withholding of client funds by Finatex Ltd. Finatex Ltd is not registered to provide financial services in New Zealand.


Date published: 29 December 2017.


Union Group Financial Limited.


Name of company: Union Group Financial Limited.


Address: Suite 2942, 24b Moorefield Road, Johnsonville, Wellington 6011, New Zealand Level 5, 22 The Terrace, Wellington 6011, New Zealand.


United Global Holdings Limited, trading as FX Unitied.


Name of Business: United Global Holdings Limited, trading as FX United.


Date Published: 4 May 2016.


Additional Information: The FMA has received reports that United Global Holdings Limited, trading as FX United, has been falsely claiming that the FMA has endorsed the company as being legitimate and highly regulated. A FMA não confirma legitimidade nem endossa qualquer entidade dessa maneira. Recomendamos que os consumidores da NZ tenham cautela ao lidar com qualquer negócio que afirme ser endossado pela FMA. We also note that the FMA has not frozen FX United’s accounts, as claimed in some reports.


Universe Citizen Limited (trading as FXCitizen)


Name of company: Universe Citizen Limited (trading as FXCitizen)


Associated persons: Tan Wee Hock, Ethan Tan.


Address: Suite 3372, 24b Moorefield Road, Johnsonville Wellington 6037, New Zealand.


Flat A, 15/F, Hillier Commercial Building, 65-67 Bonham Strand East, Sheung Wan, Hong Kong.


Reason for warning: No place of business in NZ, using false and misleading advertising.


Date published: December 2013.


US International Bureau For Trading.


Name of company: US International Bureau For Trading.


Address: 1101 30th Street, NW Suite 500, Washington, DC 20007, USA.


Reason for warning: US International Bureau For Trading website is an impersonation of the New Zealand Financial Markets Authority (FMA) website. Please note that this is a fake regulator and has no connection to New Zealand FMA.


Investor helpline: +1 2024704047.


Date published: 21 November 2011.


US International Investment Trade Authority.


Name of company: US International Investment Trade Authority.


Date published: 16 November 2017.


Vhtrade International Financial Group.


Name of company: Vhtrade International Financial Group.


Address: 4B, Jinwei Commercial Building, No 171-173 Lockhart Road, Hong Kong.


Reason for warning: The FMA is concerned that Vhtrade International Financial Group claims to be registered on the FSPR when they are not. We note the recent warning by the Hong Kong Securities and Futures Commission sfc. hk/web/EN/alert-list/v. html#1881.


Date published: 1 August 2017.


Victoria Capital Group.


Name of company: Victoria Capital Group.


Reason for warning: The FMA recommends exercising caution before dealing with Victoria Capital Group. We have received reports that representatives of Victoria Capital Group are cold calling New Zealand Residents offering to facilitate the purchase of overseas shares, in a manner that bears the hallmarks of an overseas broker scam. Victoria Capital Group is not registered to provide financial services in New Zealand.


Date published: 15 November 2017.


Vision Continental Consultants Limited ("VCC")


Name of company: Vision Continental Consultants Limited ("VCC")


Address: Level 28 Al Habtoor Business Tower, Dubai Marina, Dubai, UNITED ARAB EMIRATES.


Date published: December 2012.


Vision Continental services Limited.


Name of company: Vision Continental services Limited.


Address: Level 41, Emirates Towers, Sheikh Zayed Road, Dubai, UNITED ARAB EMIRATES, P. O. Box 31303.


Phone: New Zealand: 0800 452 911, US & Canada: +1 800 982 0680, Worldwide: +1 800 982 0680.


Date published: December 2012.


Vista International Services Limited.


Name of company: Vista International Services Limited.


Address: 14 Jelicich Court, Henderson, Waitakere, 0612, New Zealand.


Date published: July 2012.


VonWin Capital Management L. P.


Name of company: VonWin Capital Management L. P.


Reason for warning: Unsolicited offers.


Date published: 2 May 2011.


Wealth Management Group Ltd.


Name of company: Wealth Management Group Ltd.


Date published: 22 November 2016.


WGM Group Limited (formerly Belfor Capital Limited) trading as Belfor FX.


Name of company : WGM Group Limited trading as Belfor FX.


Address: Level 27, 188 Quay Street, Auckland 1010, New Zealand.


Reason for warning : The FMA has received complaints from overseas-based clients of Belfor FX about Belfor FX’s failure to repay clients in accordance with their instructions. We note that the company has been deregistered from the Financial Service Providers Register and is not registered to provide financial services in New Zealand.


Date published: 24 February 2016.


Weiss Rifkin & Parceiros


Name of company: Weiss Rifkin & Parceiros


Address: 710 West 14th Street, Austin, TX78701, USA.


Associated persons: Mark Hamilton, Michael Fox.


Reason for warning: Working in conjunction with Janco Lazard Transfer Company and EquiAsia.


alcanfml.


Reason for warning: The FMA believes information on the website is untrue and the company is not authorised to offer the services that are being advertised through the website. NOTE: Alcan Financial Management Limited is not associated in any way with the website alcanfml.


Date published: 28 October 2014.


wmgltd and wmgfund.


ZB Trading Limited.


Name of company: ZB Trading Limited.


Reason for warning: The Korean version of ZB Trading website is continuing to provide a FSPR number and hold themselves out as registered and licensed in New Zealand even though they were deregistered in June 2014 and have never been licensed. The Financial Markets Authority does not recognise ZB Trading Limited and we do not authorise them to provide services in NZ or to NZ residents.

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